(第二版)
近十年來，重大危險源和重大隱患的概念深入人心，從法律到標準，從政府監管到企業防控，對危險源和隱患監控與治理，全社會、各行業傾其能力，達到了極高重視程度。對重大危險源進行普查，推行評估制度，落實監控措施，制定應急預案；對重大隱患進行排查，推行分類分級管理制度，落實治理整改措施，這些策略和對策與事故報告、責任追究等事后型的監管措施相比，無疑具有超前預防的功能和作用，確實是安全管理的進步、科學管理的體現。但是，以重大危險源和重大隱患作為管理對象，推進全面的、嚴厲的監管制度，這僅僅是預防型科學管理的初級階段，是現代安全管理的第一步。
為什么這樣說？如何認知和理解上述的觀點和結論？下面是我們見解。
2007年湖南鳳凰“8·13”堤溪大橋垮塌特別重大事故、山東新汶華源“8·16”洪水淹井事故、2008年深圳市龍崗區龍崗“9·21” 舞廳俱樂部重大火災事故、內蒙古鑫鑫花炮廠“8·30”重大爆炸事故、廣西廣維化工股份有限公司“8·26”爆炸事故、山西襄汾“9·8”特大尾礦庫潰壩事故等，面對這些重特大事故，調查記者、社會公眾、業內人士常常都會提出如下質疑：為什么重大危險源的監控成效不大？為什么已查出的重大隱患長期得不到解決？為什么同類型的事故重復發生？為什么一邊排查治理隱患，一邊發生事故……
多年來，國家在安全生產監管層面組織實施了“重大危險源普查”、“重大隱患排查”等舉措，2008年國家安全生產監督管理總局定為“重大隱患治理年”，并在奧運會召開之前啟動了 “百日督查專項行動”。但就是在這樣的背景下，重特大事故還頻頻發生。我們不能就此否定近年的這些重大安全監管舉措的作用和成效，但這些重特大事故的發生和對其原因的分析，以及對事故責任的認定，在諸多原因之中，有一點必須認識到的，就是：我國目前安全生產“監管水平較低，缺乏科學性”；“監管效能較差，與科學發展不適應”。監管效能差是結果、是表象，監管缺乏科學性才是本質，才是根源。
作者認為，我國安全生產監管還缺乏更為科學、有效的手段和方式，主要表現體現在以下幾個方面。
一是缺乏科學分級，抓不住監管重點。盡管多年來我們進行了重大危險源和重大隱患的普查排查、評估分級、監控管理，但是其核心的分級方法和標準，是根據危險源的固有危險性進行，這是一種以能量級為依據的分級方法（危險理論），這種方法根本沒有反映和抓住危險源的安全本質，即沒有根據危險源和隱患的現實風險水平進行科學的分級（風險理論）。建立在固有危險分級理論和方法基礎上的分級管理，使得安全監管資源（監管的力量或投入）的利用和分配是盲目和缺乏科學性的，因此，使得各級政府的安全監管效能是低下的。在如此高度重視和督查強度的情況下，還有失控的特別重大危險源存在，從而導致特別重大責任事故，就說明了這一點。
二是監管的方式是靜態的，缺乏動態預警監控。目前我們對重大危險源和重大隱患宏觀層面采取的普查、排查、分類監管、分級監管；微觀層面采取的報告、備案、安評、檢查、督查等措施，都是一些靜態監管辦法。但是，危險源和隱患客觀上是動態變化的，同樣的危險源或隱患，在不同的生產環節、過程，不同的環境條件、狀態，其風險水平是變化動態的，而我們恰恰缺乏動態、實時、適時的監管辦法，更談不上超前的預測、預警對策。政府各級安全監管的技術方法，缺少系統分類、科學分級、事前預測、實時預警、及時預控。如湖南鳳凰“8·13”堤溪大橋垮塌特別重大事故和山東新汶華源“8·16”洪水淹井事故，在施工或生產過程中，風險的程度是時時變化的，在變化動態的施工環節、變化動態的季節環境，我們沒有適時地跟進監管措施，因此，使重大風險環節或重大風險狀態失控。
三是監管的時機是滯后被動的，缺乏超前主動的科學預防。近年來，我們強調責任追究，用事故指標考核各級政府，采取“回頭看”的監察方式，監察的對象主要是重大事故類型、地區和單位。這不能說對遏制重大事故和保障安全生產沒有發揮積極作用，但這些辦法和措施都是帶有事后、被動和治標的特點，而要體現“預防方針”，要“治本”，就需要加強監管的超前性，推行科學預防的辦法和措施。
四是監管方法以約束為主，缺乏激勵機制。在目前有限的社會經濟發展水平以及科技發展能力和安全文化素質背景下，在各行業，特別是高危行業，安全生產“應付文化”盛行，這與各級政府安全監管缺乏激勵機制有一定關系。近幾年，我們采取的安全生產主體責任強化，加大事故責任追究，提高經濟處罰標準等措施，無疑是實際而有效的。但是隨著社會經濟的發展和安全文化的進步，時代呼喚更多的激勵機制。
針對上述問題，我們以為，我國的安全生產監管需要作出如下的發展和轉變.
一是變固有危險監管為現實風險監管。在各行業的生產現實中，是“重大危險源”或是“重大隱患”，不一定為“重大風險”，而風險才是生產系統安全的本質特征�，F行的以固有危險作為監管分級依據的做法，往往放走了“真老虎”、“大老虎”、“活老虎”——真正具有特大風險的危險源或隱患。如發生的內蒙古鑫鑫花炮廠“8·30”重大爆炸事故、廣西廣維化工股份有限公司“8·26”爆炸事故和山西臨汾“9·8”重大尾礦庫潰壩事故，依據臨界量、庫存容量（危險原理）不一定是高級別的重大危險源，但由于它發生特別重大事故的可能性（概率）極高，可能造成的人員傷亡和損失后果非常嚴重（嚴重度），這樣的危險源必然是特別重大風險（風險原理），按國家的安全生產分級監管制度，就應該納入相應的國家、省級、地區和縣級的四級監管范疇。為此，我們建議國家對目前辨識的重大危險源和重大隱患重新進行以風險為標準的辨識分級，用風險的理論來指導危險源和隱患分級監管，實現對高風險企業、高風險設備設施、高風險工程施工、高風險作業工期、高風險礦井、高風險倉儲、高風險社區場所、高風險活動項目等進行科學分級監管。
二是變靜態監管方式為動態監管模式。在重大危險源普查和重大隱患排查的基礎上，根據各地區和行業的危險源與隱患風險評估，明確風險預警級別，推行風險動態監管監控，在技術上推廣實時監測監控（如對尾礦庫安裝技術監測系統）；在管理上推進“實時報警、適時預警”機制，具體的做法是：對各地區、各行業、各企業的各類重大危險源和重大隱患，進行預期風險評估制、風險分類分級監管制、下級實時報警制、上級適時預警制等。
三是變事后的被動監管為超前的主動監管。第一，改變用事故指標考核各級政府的做法，推行各級政府安全監管業績測評，業績測評的指標突出監管成本、監管效能、監管效果，重視發展性指標、預防性指標、治本性指標。第二，“回頭看”與“向前看”相結合，在實行閉環監管檢查過往事故、事件、隱患整改的同時，重視督查風險預測、預警、預控的措施及方案。
四是變約束強制監管為主動激勵機制。安全生產方針要求的“預防文化”呼喚安全生產監管的“激勵機制”。為此，第一，我們建議對特殊（多因素、新形態、復雜型）的安全事故或事件，推行“首發免責”制，即對這類事故主要是吸取經驗，信息共享，防范同類；第二，在各級政府，根據風險分類監管和分級監管的職責，提倡風險主動報告獎勵制（建立在專家認定基礎上）；第三，推進合理的經濟激勵政策，即推行安全生產投入經費的國家補貼制，高危行業稅收風險調節制等經濟激勵機制。
國際范圍的安全生產管理經歷了從經驗到科學、從被動到主動、從靜態到動態、從事后到超前、從約束到激勵的發展和進步。這種科學、合理、有效的管理原理和方法，在我國的煤礦、石油、化工、電力、民航等高危行業已有成功的探索和案例。我們期望在我國各級政府的安全生產監管領域，同樣也得到認識、發展和實踐。
綜合上述分析，我們提出如下安全科學管理的策略和方法：變固有危險分級為實時風險分級；推行靜態監管與動態監管相結合；從滯后被動監管到主動預警監管；實行強制監管與激勵監管協調制。為了達到這些目標，我們多年來致力于以風險為管理對象的安全管理理念和實踐推進工作。為此，2004年我們編寫了本書第一版，獲得了讀者普遍關注和喜愛。今年，在化學工業出版社的推舉下，我們再奉獻給讀者《風險分析與安全評價》第二版。
第二版相對第一版本首先是內容上進行了適當調整，二是對部分不足的內容進行必要修正和補充，三是增加了第九章，風險預警管理的理論和實踐的相關內容，致使風險管理的方法更為先進與實用。
推進全社會安全科學管理的進步和發展，讓各行業安全管理從經驗型傳統管理向科學型的高級管理邁進，這是我們的追求和愿望。
本書由羅云、樊運曉、馬曉春、羅斯達、胡延年、楊景武編著。由于作者水平有限,不足之處在所難免,望讀者批評指正。
羅云
2009年9月于北京
前言(第一版)
我們的生產和生活活動中，時時處處充滿著來自于技術的風險。它帶給我們各類安全事故，給個人造成生命的喪失、生理的傷殘，給家庭帶來痛苦和不幸，給社會和企業造成生產的影響、財產的破壞與經濟的損害，給國家穩定造成干擾和危害。因此，人們憎恨來自于技術風險的意外事故。
然而，導致技術風險的本質根源是什么？如何消除或控制技術風險？如何減輕由于技術風險造成的損害和損失？
首先我們從技術系統的“本質安全”說起。
“本質安全”這一術語源于20世紀60年代的電子工業部門，用于指電子系統的自我保護功能。后來這一概念以及“本質安全化”的理論和方法被工業安全技術人員接納并推廣，作為對技術系統安全性能評價的原則之一。
關于本質安全的定義，有兩種觀點。一種觀點認為：本質安全化是針對人機環境整個系統而言，可謂之系統本質安全化。也就是說：對于一個人機環境系統，在一定歷史的技術經濟條件下，使其具有較完善的安全設計及相當可靠的質量，運行中具有可靠的管理技術。其內容包括：人員本質安全化，機具本質安全化，作業環境本質安全化，人機環境系統管理本質安全化等。
第二種觀點認為：本質安全化的概念僅適用于物質環境方面的本質安全化。因為：①人的生理機能根本不可能是本質安全化的；②人是不停地接受外界物質、能量、信息作用的客體，又是異常復雜的物質與精神不斷循環的系統，要達到本質安全化是不大可能的。所以“本質安全化”是指通過本質安全化的手段、方法，達到對人無損無害。
兩種觀點不同，但都充分肯定了技術系統的本質安全對于預防事故災害的重要性和必要性。事實上，在現代的安全管理工作中，人們研究最多、成果最多的也是系統的本質安全化技術。它對于預防事故和保障安全生產起到了巨大的改進和促進作用。
為了實現本質安全化的目的，安全科學技術專業人員在探索和研究其基本的理論和方法。隨著安全科學技術理論的發展，人們逐步認識了實現系統本質安全化的基本方法：
（1）從根本上消除危險、危害因素及其導致事故和毒害事件的發生條件。即針對事故發生的主要原因，采取物質技術措施，使其從根本上消除，這是防止發生事故最理想的本質安全措施。主要有：①以安全、無毒、低毒產品替代危險、高毒產品；②按本質安全化要求，重新設計工藝流程、設備結構、形狀和選擇能源；③消除事故可能發生的必需條件。
（2）在設備或技術系統中應能自動防止操作失誤、設備故障和工藝異常。操作失誤、設備故障和工藝異常是生產過程中難以避免的現象。設備及其系統應有自動防范措施，否則必然導致事故發生、人員傷害、設備損壞，還可能引起燃燒、爆炸。采取自動防范措施的主要方法有：①用機械的程序控制代替手工操作，是保證安全、防止錯誤操作的根本途徑；②積極進行自動化和機器人的研究、生產，逐步替代人去從事險、臟、累、塵毒及其他人們不愿從事的工作；③采用安全裝置，安全裝置一般由機器制造廠商設計安裝并隨機器銷售，這些安全裝置有：屏護裝置，密閉裝置，自動和聯鎖裝置，保險裝置，自動監測、報警、處置裝置，以及指示燈、安全色等輔助性安全裝置。
（3）設置空間和時間的防護距離，盡量使人員不與具有危險性、毒害性的機器接觸，這樣，即使發生事故也不能造成傷害，或減緩傷害程度。具體的方法有：①將具有危險性、毒害性的機器圍封于特定場所，如抗爆間、密閉室、“安全殼”等，使之與人員及周圍環境保持一定的安全距離，進行空間隔離；②在人員與機器之間或機器周圍，設立隔斷墻、隔火墻、防爆墻、隔火間、隔爆間、抗爆土堤、抗爆屏障、防泄堤及避難設施（安全滑梯、滑桿、通道等）；③圍欄、護網可起部分隔離作用，只用于其他隔離措施無法實行的情況；④時間隔離是為避免相鄰作業發生事故后相互影響而確定錯開作業時間，達到隔離目的，但它易隨著人為因素而失效，所以只在其他隔離措施無法實行時才運用。
（4）根據生產特點，作好安全措施的最佳配合。首先應研究對象的主要危險因素，熟悉各種安全措施、方法的使用范圍和條件，然后進行選擇、匹配，從兩個或兩個以上的相對安全措施的最佳組合中求取最大限度的安全效果。對重要、危險的部位要采用雙重、多重安全保障措施。
綜上所述，本質安全化原則和技術對于從根本上認識技術風險、消除事故和危害事件，防止人為失誤、系統故障時可能發生的傷害，是最基本和有效的措施，這種措施貫穿于技術方案論證、設計以及基本建設、生產、科研、技術改造等一系列過程的諸多方面，它對于指導安全生產科學管理工作有重大的意義，故此，“本質安全”的原則在安全設計、安全管理中得到了廣泛的應用。
要實現技術系統的本質安全，就需要認識技術風險，進行風險分析、風險評價和風險控制。因此，風險分析與管理是實現系統本質安全的基礎。
本書的重要內容涉及如下方面：
（1）技術風險對現代社會的影響和負面作用。
（2）工業風險管理的基本概念、原則、理論和方法。
（3）風險辨識的理論和技術。
（4）風險評估的理論和方法。
（5）風險控制的理論——事故預測與預防的理論。
（6）重大事故的應急救援理論和方法。
作者期望通過本書提出的觀點，介紹的理論和方法，分析、探討的實例和論證，向讀者傳遞一套風險管理的理論和方法體系。
由于安全科學技術的理論和方法還處于發展之中，風險分析與安全評價的理論和方法體系還有待于不斷研究和探索，加之作者知識及能力水平所限，不足及錯誤之處在所難免，望讀者能予諒解，并能提出寶貴意見。
羅云
2004年元月于北京
本書是《安全健康新知叢書》（第二版）的一個分冊。本書主要論述了現代工業風險的現狀，風險防范科學的發展、風險管理的基本思路和策略，先進的風險分析與安全評價理論和方法，縝密的風險辨識、科學的風險評估、有效的風險控制理論和方法。更有實用價值的是詳述了危險源辨識與風險評價的方法和實例以及風險預警管理的理論和實踐的相關內容，同時對事故預測、事故預防、事故應急和風險控制進行了深入介紹。本書具有前沿性、理論性、系統性和實用性的特點。
本書可供企業安全管理人員、政府安全生產監督管理人員閱讀。也可作為高校、科研單位安全科技人員及安全工程專業大學生的理想參考書。
